Các sàn giao dịch được cấp phép

Tổng hợp các giấy phép uy tín trên thế giới 


Giấy phép

Quốc gia

Cấp độ 1

ASIC

Úc

FCA

Anh

CySEC

Síp

NFA

Mỹ

CFCT

Mỹ

Cấp độ 2

CIMA

Cayman

BaFIN

Đức

FINMA

Thụy Sĩ

ACP

Pháp

MFSA

Malta

IFSC Belize

Belize

FSC Mauritius

Mauritius

Cấp độ 3

FSA Japan

Nhật

BVI

British Virgin IsLand

Danish FSA

Đan mạch

CMB

Thổ Nhĩ Kỳ

FSC Hong Kong

Hồng Kông

*Lưu ý: Bảng xếp hạng này là đánh giá theo cá nhân của tác giả, thông tin chỉ mang tính chất tham khảo và không có tính khẳng định.

Các sàn forex được cấp phép chỉ những sàn được cấp phép phép kinh doanh Forex bởi các tổ chức tài chính quốc tế uy tín. Do đó giấy phép hoạt động chính là thước đo số 1 cho sự uy tín và đáng tin cậy của sàn. Dưới đây là danh sách các tổ chức quản lý Forex broker hàng đầu thế giới:

2.1 Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc - ASIC

ASIC chính là một trong những cơ quan quản lý sản forex chuẩn mực bậc nhất thế giới và cũng là cơ quan giám sát thị trường chứng khoán đầu tư tại Úc.

Tổ chức ASIC bắt đầu đi vào hoạt động từ những năm 1990 với vai trò lúc đầu chỉ là bảo vệ người tiêu dùng trong các quỹ hưu trí. 

Sau đó tổ chức phát triển mạnh mẽ và bắt đầu nhận thêm trách nhiệm quản lý các công ty ủy thác, môi giới tín dụng, tài chính tiêu dùng và cách dịch vụ tài chính khác. Đồng thời ASIC cũng giám sát các giao dịch trên thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh Úc.

Tỷ lệ đòn bẩy dưới sự giám sát của ASIC không quá cao và tùy thuộc vào từng sàn giao dịch. Tỷ lệ đòn bẩy cao nhất mà ASIC cho phép lên đến 1:30, cao hơn nhiều so với quy định của các tổ chức khác. Tạo điều kiện thuận lợi cho trader trong việc tìm kiếm lợi nhuận đầu tư.

Một số sàn Forex uy tín được cấp phép bởi ASIC có thể kể đến như: Mitrade, IC Market, FXOpen, OANDA..v.v

Một số yêu cầu của sàn khi được ASIC cấp phép:

  • Vốn tối thiểu 1 triệu AUD( khoảng 16,2 tỷ VNĐ)

  • Phải có văn phòng đại diện tại Úc

  • Phải tuân thủ nghĩa vụ năng lực tổ chức

  • Tuân thủ bảo hiểm bồi thường chuyên nghiệp và bồi thường nhà đầu tư

  • Minh bạch về các giao dịch tài chính

  • Các sàn phải tách biệt tài khoản đầu của khách hàng với tài khoản của công ty. Tiền của nhà đầu tư sẽ được ủy thác tại một ngân hàng cấp 1 ở Úc để đảm bảo tiền không được sử dụng vào mục đích khác.

2.2 Cơ quan quản lý tài chính Vương Quốc Anh - FCA

Nước Anh vốn là một trong những quốc gia được đánh giá là có hệ thống quản lý tài chính tuyệt vời.  Vì thế là FCA cũng là một trong những giấy phép vô cùng uy tín hiện tại.

Tổ chức FCA chính thức được thành lập vào tháng 4/2013. FCA chịu trách nhiệm điều tiết, giám sát, điều tra và thực thi các hướng dẫn thị trường tài chính và trong đó có bao gồm cả ngành Forex. FCA cùng với cơ quan PRA của ngân hàng Anh thực hiện việc quản lý và điều tiết thị trường tài chính tại quốc gia này.

Tỷ lệ đòn bẩy dưới sự giám sát của FCA được coi là thấp nhất trong các giấy phép. Thông thường các sàn được giám sát bởi FCA chỉ có mức đòn bẩy tối đa là 1:30.

Một số sàn Forex uy tín được FCA cấp phép như: Exness, FxPro, XTB, XM..v.v

Một số yêu cầu của sàn khi được FCA cấp phép:

  • Vốn tối thiểu từ 50.000 bảng Anh đến 730.000 bảng Anh tùy quy mô sàn

  • Cung cấp báo cáo tài chính định kỳ

  • Cung cấp báo cáo tình hình an toàn vốn hàng ngày

2.3: Ủy ban chứng khoán và giao dịch cộng hóa Síp - CySEC

CySEC thành lập từ năm 2001, chuyên cấp phép hoạt động cho các doanh nghiệp. Đến năm 2004 CySEC được thay đổi để tuân theo quy định của liên minh và MiFID Châu Âu. Từ đó CySEC trở thành một cơ quan uy tín và là cơ quan pháp lý cho rất nhiều sàn Forex. 

Năm 2018, các sàn môi giới do CySEC quy định đều phải tuân thủ các quy định mới của cơ quan chứng khoán và thị trường Châu Âu (ESMA)

Các sàn dưới sự giám sát của CySEC sẽ không bị khắt khe về đòn bẩy.  Một phần là do tổ chức CySEC là tổ chức chuyên cấp phép cho thị trường CFD. Một số sàn Forex uy tín có giấy phép của CySEC như: Exness, FXTM, HotForex..v.v

Một số yêu cầu của sàn khi được CySEC cấp phép:

  • Vốn tối thiểu 750.000 EURO

  • Tiền của nhà đầu tư phải tách riêng với tài khoản công ty và giữ tài một tài khoản khác tại ngân hàng Châu  u

  • Thường xuyên gửi báo cáo đến CySEC

  • Sàn phải chịu mọi hình phạt từ tổ chức nếu có hành vi gian lận

2.4 Cơ quan tiền tệ quần đảo Cayman - CIMA

CIMA là tổ chức quản lý thị trường độc lập với nhiệm vụ giám sát tất cả hoạt động tài chính trong quốc gia Cayman. Ngoài ra CIMA cũng là ngân hàng trung ương quốc gia và là nơi phát hành đồng Đôla Cayman (KYD). Được thành lập vào năm 1997 trên cơ sở luật cơ quan quản lý tiền tệ. Và đến năm 2003 thì CIMA giành được quyền độc lập hoạt động và ngày càng đáp ứng các tiêu chuẩn quốc tế.

CIMA chuyên giám sát, kiểm định và cấp phép các hoạt động kinh doanh cho sàn Forex, tổ chức đầu tư, hệ thống giao dịch, công ty bảo hiểm, các doanh nghiệp có mô hình kinh doanh tài chính khác.

Tổ chức CIMA hiện đang đảm nhiệm 4 vai trò chính gồm: Quản lý, điều hành tiền tệ quần đảo Cayman, Tư vấn chính phủ Cayman trong các việc liên quan đến tiền tệ và Hợp tác quản lý nước ngoài, giám sát thị trường tài chính.

Một số sàn Forex uy tín được CIMA cấp phép như: Mitrade, FOREX.com, Vantage FX..v.v

Một số yêu cầu của sàn khi được CIMA cấp phép:

  • Các tài khoản của công ty phải được kiểm toán định kỳ

  • Mọi thay đổi của công ty phải được báo cáo cho CIMA

  • Các hệ thống kiểm soát nội bộ thành viên được nắm giữ và kiểm kê riêng lẻ

  • Cung cấp thông tin bảo hiểm hiện tại

  • Báo cáo hàng tháng của sàn phải nộp trực tiếp của CIMA

2.5 Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ - CFCT

CFCT được thành lập từ năm 1974, tổ chức này đã trải qua nhiều biến đổi và phát triển thành một tổ chức lớn mạnh trong thị trường tài chính.

CFCT là cơ quan độc lập uy tín bậc nhất tại thị trường Mỹ. CFCT giám sát cho các thị trường như thị trường giao dịch hàng hóa, các hợp đồng tương lai, quyền chọn và Forex. CFCT cũng rất tích cực trong việc bảo vệ các nhà đầu tư, tạo một thị trường công bằng.

Một số sàn được CFCT cấp phép như: AvaTrade, eToro, Capital..v.v

Một số yêu cầu của sàn khi được CFCT cấp phép:

  • Vốn tối thiểu 20 triệu USD(khoảng 461 tỷ VND)

  • Cung cấp báo cáo tài chính thường xuyên 

2.6: Dịch vụ tài chính Malta - MFSA

MFSA là cơ quan quản lý tài chính duy nhất tại Malta. Được thành lập từ năm 2002, MFSA tiếp quản chức năng giám sát của ngân hàng trung ương Malta, sở giao dịch chứng khoán Malta và trung tâm dịch vụ tài chính Malta.

Đây là cơ quan có quyền lực và là một tổ chức công hoàn toàn tự chủ. Mặc dù nó MFSA ít phổ biến hơn so với các giấy phép khác nhưng độ uy tín là rất cao. MFSA giám sát các hoạt động tài chính như tổ chức tài chính, tiền điện tử, dịch vụ chứng khoán và đầu tư, công ty bảo hiểm..v.v

Một số sàn Forex được MFSA quy định như: ALB, Nextmarkets, GKFX…v.v

Một số yêu cầu của sàn để được MFSA cấp phép:

  • Sàn phải có văn phòng được đặt tại Malta

  • Có báo cáo tài chính và thuế

  • Vốn tối thiểu 30.000$

Vừa rồi là những giấy phép phổ biến và uy tín bậc nhất thời điểm hiện tại. Trên thị trường vẫn có một số giấy phép ít phổ biến nhưng vẫn đảm bảo được sự uy tín như: Finama (Giấy phép của thụy sĩ), ACP (giấy phép của Pháp), Bafin (Giấy phép của Đức), FSA Japan (Giấy phép của Nhật), NFA (Giấy phép của Mỹ) v.v.

Với tên các giấy phép chúng ta có thể dễ dàng tra cứu ra độ uy tín của công ty đó. Tuy nhiên làm cách này để kiểm tra giấy phép của một sàn Forex? Ở phần sau mình sẽ nói rõ hơn.


Page 2

02/12/2021 273916