Đến hạn vào ngày 28 tháng 2 năm 2023

Cần có Javascript để thực hiện các phép tính, tuy nhiên, thông tin cho từng loại biểu mẫu có thể được tìm thấy bằng cách sử dụng các liên kết sau

The Filing Deadline calculator is a tool to help you determine the filing deadlines for your SEC Filings. Choose the desired form from the pull-down list below to check filing deadlines and get additional information.

từ chối trách nhiệm

Máy tính thời hạn nộp đơn này chỉ được cung cấp cho mục đích thông tin. Tất cả thông tin là từ các nguồn được cho là đáng tin cậy; . Không hành động hoặc dựa vào thông tin và lời khuyên được cung cấp trên trang này hoặc bất kỳ nơi nào khác trên trang web này mà không tìm kiếm dịch vụ của cố vấn chuyên nghiệp có thẩm quyền

Văn phòng Thủ quỹ cố gắng liên tục để đảm bảo tính chính xác của thông tin trong hồ sơ. Tuy nhiên, chủ sở hữu tài sản có trách nhiệm xem xét cẩn thận tất cả các báo cáo thuế và/hoặc thông báo do thành phố gửi. Vui lòng kiểm tra chặt chẽ tuyên bố của bạn để đảm bảo tính chính xác

Việc không nhận được hóa đơn thuế không giúp bạn giảm bớt việc phải trả tiền phạt. Chúng tôi gửi hóa đơn thuế vào khoảng ngày 1 tháng 7 và ngày 1 tháng 12 hàng năm.  

Các tòa án Nhà nước trong nhiều trường hợp đã khẳng định thực tế. Trong 51 American Jurisprudence, trang 838, Mục 953, có ghi như sau

Nói chung, có thể nói rằng luật pháp không công nhận lý do nào cho việc chủ sở hữu tài sản không nộp thuế kịp thời đã được đánh giá hợp lý và đúng đắn đối với tài sản của anh ta; . Không có quy định cho phép xóa lãi suất thuế

Để hỗ trợ các thành viên thực hiện nghĩa vụ báo cáo tài chính của họ, FINRA ban hành Thông báo này để cung cấp ngày đến hạn nộp Báo cáo thường niên, Đơn thống nhất kết hợp tài chính và hoạt động [FOCUS], Lưu trữ biểu mẫu và các hồ sơ Báo cáo FOCUS bổ sung đến hạn nộp vào năm 2023 hoặc quý đầu tiên . 1 FINRA nhắc nhở các thành viên rằng tất cả các hồ sơ mà họ gửi tới FINRA phải được thực hiện bằng điện tử thông qua Cổng FINRA

Ngày đáo hạn được nêu trong Thông báo này chỉ dành cho các hồ sơ được chỉ định trong Thông báo và được yêu cầu theo Quy tắc SEA 17a-5 hoặc Quy tắc FINRA 4524. Những ngày đến hạn này có tính đến lịch nghỉ lễ liên bang khi thích hợp

Các câu hỏi liên quan đến Thông báo này nên được chuyển đến Nhà phân tích Giám sát Rủi ro của công ty bạn

Tiểu sử

Báo cáo hàng năm

Các công ty phải nộp báo cáo hàng năm cho FINRA dưới dạng điện tử. 2 Theo Quy tắc SEA 17a-5[d][6], các công ty cũng phải nộp báo cáo tại văn phòng khu vực của SEC nơi công ty có trụ sở kinh doanh chính và văn phòng chính của SEC tại Washington, DC. FINRA nhắc nhở các thành viên rằng SEC có một quy trình nộp báo cáo hàng năm theo phương thức điện tử, thay vì nộp ở dạng giấy, mà SEC đã đơn giản hóa và cập nhật vào tháng 1 năm 2017. 3

Vào tháng 2 năm 2021, SEC đã ban hành lệnh4 cho phép các công ty được chỉ định thêm 30 ngày theo lịch để nộp báo cáo hàng năm theo yêu cầu theo Quy tắc SEA 17a-5[d], tuân theo một số điều kiện nhất định. Lệnh của SEC, theo yêu cầu của FINRA, được thiết kế để giảm bớt gánh nặng tiềm ẩn mà các thành viên nhỏ hơn có thể gặp phải khi nhận dịch vụ kiểm toán. Các thành viên đáp ứng các điều kiện được quy định trong đơn đặt hàng của SEC và muốn tận dụng thời gian gia hạn 30 ngày phải cung cấp thông báo cho FINRA như được mô tả thêm trong Thông báo quy định 21-05. 5

Quy tắc 17a-5[d][6] yêu cầu các công ty là thành viên của Tổ chức Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán [SIPC] nộp báo cáo hàng năm cho SIPC. Thông qua thỏa thuận giữa SIPC và FINRA,6 khi một công ty là thành viên SIPC gửi báo cáo hàng năm qua Cổng FINRA, điều này cũng sẽ cấu thành việc nộp báo cáo với SIPC. Thành viên có thể tham khảo trang web SIPC để biết thêm thông tin

Hạn nộp hồ sơ chậm nhất là ngày 11. 59 tr. m. Giờ miền Đông [ET] vào các ngày đến hạn được liệt kê trong Thông báo này

Báo cáo thường niên

Thời gian kết thúc ngày tháng Ngày cho các công ty đáp ứng các điều kiện cho gia hạn 30 ngày 30 tháng 11 năm 20222

báo cáo FOCUS

Các công ty phải gửi Báo cáo FOCUS của họ bằng điện tử thông qua Hệ thống eFOCUS có sẵn qua Cổng FINRA. Để biết thông tin về việc hoàn thành Báo cáo FOCUS, vui lòng xem hướng dẫn của FINRA về việc gửi eFOCUS

Hồ sơ Hàng tháng và Thứ 7 FOCUS Phần II/IIA

Thời kỳ kết thúc ngày thứ 3, 2023febril ngày 24 tháng 2

Hồ sơ FOCUS hàng quý Phần II/IIA

Ngày kết thúc quýNgày 31 tháng 12 năm 2022Ngày 26 tháng 1 năm 2023Ngày 31 tháng 3 năm 2023Ngày 25 tháng 4 năm 2023Ngày 30 tháng 6 năm 2023Ngày 26 tháng 7 năm 2023Ngày 30 tháng 9 năm 2023Ngày 25 tháng 10 năm 2023Ngày 31 tháng 12 năm 2023Ngày 25 tháng 1 năm 2024

Lịch trình hàng năm I Nộp hồ sơ

Kỳ hạnNgày đến hạn2022Ngày 26 tháng 1 năm 20232023Ngày 25 tháng 1 năm 2024

Giám sát mẫu

Các công ty được yêu cầu nộp Lưu trữ Biểu mẫu theo Quy tắc SEA 17a-5[a][5]

Hồ sơ giám sát mẫu

Ngày kết thúc quýNgày 31 tháng 12 năm 2022Ngày 26 tháng 1 năm 2023Ngày 31 tháng 3 năm 2023Ngày 25 tháng 4 năm 2023Ngày 30 tháng 6 năm 2023Ngày 26 tháng 7 năm 2023Ngày 30 tháng 9 năm 2023Ngày 25 tháng 10 năm 2023Ngày 31 tháng 12 năm 2023Ngày 25 tháng 1 năm 2024

Báo cáo thu nhập bổ sung [SSOI]

Các công ty phải nộp SSOI hàng quý. 8

Hồ sơ SSOI

Ngày kết thúc quýNgày 31 tháng 12 năm 2022ngày 31 tháng 1 năm 2023ngày 31 tháng 3 năm 2023ngày 28 tháng 4 năm 2023ngày 30 tháng 6 năm 2023ngày 31 tháng 7 năm 2023ngày 30 tháng 9 năm 2023ngày 30 tháng 10 năm 2023ngày 31 tháng 12 năm 2023ngày 30 tháng 1 năm 2023ngày 30 tháng 1 năm 2023

Bảng bổ sung cho các công cụ phái sinh và các khoản mục ngoại bảng khác [Mẫu OBS]

Trừ khi tuân theo ngoại lệ tối thiểu, Mẫu OBS phải được nộp bởi [1] tất cả các công ty thành viên tự xóa giao dịch độc quyền của họ hoặc xóa giao dịch cho người khác hoặc có tài khoản khách hàng; . 9 Bất kỳ công ty nào được yêu cầu nộp Biểu mẫu OBS phải nộp vào ngày cuối cùng của kỳ báo cáo trong vòng 22 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc mỗi quý theo lịch bằng cách sử dụng hệ thống eFOCUS. Một công ty tuyên bố ngoại lệ tối thiểu phải khẳng định rõ ràng thông qua hệ thống eFOCUS rằng không cần nộp hồ sơ cho kỳ báo cáo. Để biết thêm thông tin về Biểu mẫu OBS, bao gồm các Câu hỏi thường gặp, vui lòng xem trang Công cụ phái sinh và các khoản mục ngoại bảng khác [OBS]

Mẫu hồ sơ OBS

Ngày kết thúc quýNgày 31 tháng 12 năm 2022Ngày 2 tháng 2 năm 2023Ngày 31 tháng 3 năm 2023Ngày 2 tháng 5 năm 2023Ngày 30 tháng 6 năm 2023Ngày 2 tháng 8 năm 2023Ngày 30 tháng 9 năm 2023Ngày 1 tháng 11 năm 2023Ngày 31 tháng 12 năm 2023Ngày 1 tháng 2 năm 2023

Lịch kiểm kê bổ sung [SIS]

SIS phải được nộp bởi một công ty được yêu cầu nộp Báo cáo FOCUS Phần IIA hoặc Báo cáo FOGS Phần I, với các vị trí hàng tồn kho vào cuối kỳ báo cáo FOCUS hoặc FOGS, trừ khi công ty có [1] vốn ròng tối thiểu bằng đô la . 10 Một công ty có vị trí hàng tồn kho chỉ bao gồm các quỹ tương hỗ thị trường tiền tệ phải chỉ ra một cách khẳng định thông qua hệ thống eFOCUS rằng không cần nộp hồ sơ SIS cho kỳ báo cáo

FINRA nhắc nhở các thành viên rằng vào năm 2021 FINRA đã sửa đổi11 SIS để các thành viên là người nộp Báo cáo FOCUS Phần II không còn phải nộp SIS nữa

Hồ sơ SIS

Tháng kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 20222222, 2023 tháng 3, 2023march 1, 2023Febress 28, 2023March 28, 2023march 31, 2023April 28, 2023APril 30, 2023May 26, 2023May 31, 2023

Biểu thanh khoản bổ sung [SLS]

SLS mới có hiệu lực vào ngày 1 tháng 3 năm 2022. 12 SLS phải được nộp bởi mỗi thành viên có số dư tín dụng tự do từ 25 triệu USD trở lên, như được định nghĩa theo Quy tắc SEA 15c3-3[a][8] và bởi mỗi thành viên có tổng số dư nợ theo thỏa thuận mua lại, hợp đồng cho vay chứng khoán . SLS phải được hoàn thành kể từ ngày làm việc cuối cùng của mỗi tháng và nộp trong vòng 24 ngày làm việc sau khi kết thúc tháng. Thành viên không cần nộp SLS trong bất kỳ khoảng thời gian nào mà thành viên đó không đáp ứng ngưỡng 25 triệu đô la hoặc 1 tỷ đô la

Nộp hồ sơ SLS

Tháng kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2022222222, 2023 tháng 3, 2023march 7, 2023febreme 28, 2023April 3, 2023March 31, 2023May 4, 2023April 30, 2023June 2, 2023May 31, 2023

Cổng FINRA và Quyền lợi

FINRA nhắc nhở các công ty rằng họ phải sử dụng ID và mật khẩu người dùng được hưởng FINRA hiện tại của họ để truy cập Cổng FINRA. Các câu hỏi liên quan đến quyền truy cập vào Cổng FINRA nên được chuyển đến Quản trị viên siêu tài khoản [SAA] của công ty. Các câu hỏi liên quan đến việc nộp báo cáo, đặt lại mật khẩu hoặc các mối quan tâm kỹ thuật chung liên quan đến các yêu cầu hệ thống nên được chuyển đến Dịch vụ Hỗ trợ Công nghệ và Kinh doanh của FINRA theo số [800] 321-6273

chú thích

1Tất cả các hồ sơ như vậy phải được FINRA nhận trước ngày đến hạn được yêu cầu để tránh các khoản phí cụ thể như được quy định trong Phụ lục A của Quy định của FINRA và để tránh bị đình chỉ tư cách thành viên FINRA

2Xem Thông báo Quy định 11-46 [Báo cáo Kiểm toán Hàng năm. FINRA yêu cầu gửi báo cáo kiểm toán hàng năm bằng điện tử] [tháng 10 năm 2011]

3Xem Báo cáo hàng năm của nhà môi giới-đại lý điện tử trên trang web của SEC;

4Phát hành Đạo luật Trao đổi Chứng khoán Không. 91128 [ngày 12 tháng 2 năm 2021] [Lệnh gia hạn thời hạn nộp báo cáo hàng năm cho một số nhà môi giới-đại lý nhỏ hơn]

5Sau khi thành viên đáp ứng các điều kiện được quy định trong lệnh của SEC gửi thông báo bắt buộc cho FINRA, thông báo không cần phải gửi lại miễn là thành viên tiếp tục đáp ứng các điều kiện đó. Nếu một thành viên không còn đáp ứng các điều kiện trong lệnh của SEC, thì thành viên đó có thể không tiếp tục được gia hạn 30 ngày

6Xem Thông cáo báo chí FINRA, SIPC và Quy trình báo cáo hợp lý hóa FINRA cho Nhà môi giới-Đại lý [ngày 1 tháng 8 năm 2017]

7A Báo cáo FOCUS thứ năm là một báo cáo bổ sung đến hạn từ một công ty thành viên có ngày kết thúc năm tài chính không phải là một quý dương lịch

8Xem Thông báo Quy định 12-11 [Thông tin FOCUS Bổ sung] [Tháng 2 năm 2012]

9Xem Thông báo quy định 16-11 [Thông tin FOCUS bổ sung] [Tháng 4 năm 2016]

10Xem Thông báo Quy định 14-43 [SEC Phê duyệt Lịch kiểm kê bổ sung] [Tháng 10 năm 2014]

11Xem Thông báo Thông tin ngày 3/6/21 [Hệ thống eFOCUS được thiết kế lại và Yêu cầu báo cáo hoán đổi dựa trên bảo mật của SEC; Lịch kiểm kê bổ sung đã sửa đổi]

12Xem Thông báo quy định 21-31 [FINRA thiết lập lịch thanh khoản bổ sung mới] [tháng 9 năm 2021]

Ngày 28 tháng 2 có phải là một ngày đặc biệt không?

Ngày Khoa học Quốc gia được tổ chức tại Ấn Độ vào ngày 28 tháng 2 hàng năm để đánh dấu việc phát hiện ra hiệu ứng Raman của nhà vật lý Ấn Độ Sir C. V. Raman vào ngày 28 tháng 2 năm 1928 . Đối với khám phá của mình, Ngài C. V. Raman được trao giải Nobel Vật lý năm 1930.

Ngày đáo hạn là 40 hay 42 tuần?

Thời kỳ mang thai thường kéo dài khoảng 40 tuần [280 ngày] kể từ ngày đầu tiên của kỳ kinh cuối [còn gọi là LMP] cho đến ngày dự sinh. . Ngày đáo hạn của bạn là ngày mà nhà cung cấp dịch vụ của bạn nghĩ rằng bạn sẽ sinh con.

Ngày đáo hạn có dựa trên 40 tuần không?

Bạn có thể tính ngày dự sinh của em bé dựa trên ngày đầu tiên của kỳ kinh cuối cùng [LMP]. Em bé của bạn sẽ 'đến hạn' vào khoảng 40 tuần sau ngày đầu tiên của kỳ kinh nguyệt đầu tiên .

Là một ngày đáo hạn chính xác 9 tháng?

Mang thai được tính từ ngày đầu tiên của kỳ kinh cuối cùng. Điều này có nghĩa là thêm 2 tuần được tính vào đầu thai kỳ khi bạn không thực sự mang thai. Vì vậy, thời gian mang thai kéo dài 10 tháng [40 tuần]—chứ không phải 9 tháng —vì có thêm những tuần này.